两上市公司因涉内幕交易同晚“家族式翻车” 年内近百家公司被查？

第一财经消息，11月22日晚间，豪志机电股份有限公司、弘亚数控股份有限公司先后发布公告称，董因涉嫌内幕交易被证监会立案。其中，昊志机电是去年5月“叶飞举报门”事件中被点名的11家上市公司之一。

披露后，截至23日收盘，豪志机电暴跌近16%，弘亚数控跌停。

据《第一财经日报》不完全统计，截至目前，已有97家上市公司发布了年内收到备案通知书的公告，其中85家上市公司或关联方收到了证监会的备案通知书。

70%以上被调查的原因是涉嫌信息披露违法，而上市公司实际控制人、控股股东或董被调查，多是因为内幕交易。

上演“家庭式翻车”

洪雅数控22日晚间发布公告称，实际控制人之一、董事长兼总经理李茂宏及实际控制人之一、董事刘玉华通知，证监会决定对其涉嫌上市公司a股内幕交易案进行立案。其中，李茂红和刘玉华是夫妻，两人都被立案。

昊志机电也公告称，近日收到公司董事长唐丽君通知，已于2022年11月22日收到立案通知书。因涉嫌昊志机电股份有限公司股票内幕交易，证监会于10月26日决定对唐丽君立案侦查

值得注意的是，豪志机电是去年5月“叶飞举报者”事件中被叶飞点名的11家上市公司之一。

2021年5月，叶飞透露，多家上市公司曾与潘芳合谋进行“市值管理”，包括中原家居、豪志机电、维信诺、隆基机械、东方时尚、金创集团、成地湘江、弗兰泰克、心香科技、中盈互联、华宇矿业等，而这些上市公司的股价也暴跌。

消息一出，中原家居、华英矿业、维信诺、豪志机电、东方时尚等5家上市公司随即被监管点名，收到交易所关注函或监管工作函。

以及中原家居、华宇矿业、东方时尚、弗兰泰克、成地湘江、中影互联6家上市公司发布了相应的解释性公告。

2021年7月23日，证监会通报了“中原家居”、“利通电子”等股价操纵案的调查进展。经查，2020年9月至2021年5月，石某等操纵团伙控制数十个证券账户，通过连续交易等非法方式套取“中原家园”、“利通电子”股票价格，交易金额达300多亿元。相关行为已达到刑事立案追诉标准，涉嫌市场操纵。

上述通报后，豪志机电于2021年9月30日发布公告称，当年9月26日，证监会决定对豪志机电实际控制人、总经理唐立案侦查。唐和是姐弟。

70%的上市公司或关联方因为信披违规而被立案。

据第一财经对上市公司公告的不完全统计，截至目前，年内已有97家上市公司发布了收到备案通知书的公告，其中85家上市公司或关联方收到了证监会的备案通知书。

85家上市公司中，52家上市公司因自身问题被立案，3家上市公司子公司被立案，36家上市公司实际控制人、控股股东或董被立案。

被立案调查的原因大多是因为涉嫌信息披露违规。85家上市公司中，因自身或关联方涉嫌信息披露违规而被调查的有62家，占比超过70%。尤其是因自身问题被立案调查的上市公司中，几乎都是违规的。

但实际控制人、控股股东或董被立案调查，多是因为内幕交易、短线交易、操纵证券市场或违规减持等。尤其是内幕交易。包括昊志机电和洪雅数控、东江

比如，凌达股份实际控制人王正宇涉嫌内幕交易“凌达股份”，被证监会立案；联成数控实际控制人、董事长李春安因涉嫌证券市场内幕交易被证监会立案；贝特瑞董事长何学勤因涉嫌证券市场内幕交易被证监会立案；莱控股股东、实际控制人李、高级管理人员郭、董事会秘书朱因涉嫌内幕交易被证监会立案侦查。

实际控制人之一、盛兴股份董事长林永贤；*王，ST的控股股东；ST森源控股股东河南森源集团因涉嫌操纵证券市场被立案。

此外，汉森制药股份有限公司董事长兼总裁刘正清因涉嫌短线交易汉森制药股份有限公司股票被证监会立案；杭州科技股份有限公司实际控制人、董事长曹吉因配偶违规买卖公司股票被证监会立案，导致其涉嫌短线交易。

同时，年内另有3家证券公司被立案调查，其中招商证券因2014年在上海乐飞股份有限公司独立财务咨询业务期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规。

山西证券控股子公司中德证券在2016年乐视网非公开发行股票中涉嫌违法违规。

哈尔滨投资有限责任公司全资子公司江海证券在担任欧比特发行股份、支付现金购买资产并募集配套资金的财务顾问时，涉嫌未勤勉尽责，出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重开发者_开发百科大遗漏。

除了这86家上市公司，还有6家上市公司发布公告称关联方被公安机关立案侦查。

包括文哲电影公司下属的天一影视法定代表人吴毅，因涉嫌职务侵占罪被公安机关刑事侦查。

*ST新一公告称，塔城市公安局向新疆证监局通报了*ST新一、黄伟涉嫌违法披露、不披露重要信息一案。塔城市公安局认为符合立案标准，现已立案侦查。

特别信息公告称，收到深公《立案告知书》，股东陈传荣涉嫌合同欺诈。公安机关认为符合立案条件，现已立案侦查。

因涉嫌合同诈骗案，上海市公安局松江分局对原持股5%以上的天海防务股东李露进行刑事立案；ST步森实际控制人王春江因涉嫌侵占海南亿联普惠互联网小额贷款有限公司被海口市公安局立案侦查；ST浩源接到新疆阿克苏市公安局通知，公司涉嫌违规披露重要信息，符合立案条件，已立案侦查。